Лицензия Forex - Маврикий

Лицензия Forex - Маврикий

На территории Маврикия запрещена любая финансовая деятельность без наличия соответствующей лицензии, нарушение данной нормы ведет к определенным санкциям. Государственный орган, занимающийся контролем, мониторингам, регулированием финансовых услуг на Маврикии является FSC.  Комиссия по финансовым услугам (FSC) стремится придерживаться самых высоких стандартов регулирования и надзора за всеми небанковскими финансовыми операциями, является действительным членом IOSCO (Международная организация по безопасности комиссий), CISNA (Комиссия по страхованию ценных бумаг и небанковских финансовых организаций).

Сфера деятельности FSC охватывает функции таких органов:

  • Комиссия фондовой биржи;
  • Страховой отдел Министерства экономического развития;
  • Финансовые услуги и корпоративные вопросы;
  • Орган оффшорной маврикийской предпринимательской деятельности.

Основные обязанности FSC:

  • контроль над соблюдением на Маврикии всех международных норм и стандартов;
  • поощрение сотрудничества между местными и международными регулирующими органами для эффективного надзора и контроля над финансовой системой, обменом информации для обеспечения стабильности и справедливости;
  • повышение финансовой стабильности путем сотрудничества, оказания поддержки, взаимопомощи;
  • устранения отмывания денег, налогового мошенничества, финансирования террористических организаций;
  • выдача и отмена финансовых лицензий;
  • мониторинг, контроль над лицензиатами;
  • обращение к суду компетентной юрисдикции для судебного запрета.

 Основные особенности Маврикия:

  • для осуществления форекс деятельности необходима Investment Dealer License (лицензия инвестиционного дилера);
  • компания, имеющая данную лицензию, не может использовать платформу Метатрейдер;
  • необходимо наличие открытого счета в одном из банков Маврикии;
  • необходимо наличие реального зарегистрированного офиса на территории юрисдикции и секретаря-резидента;
  • наличие как минимум одного директора - физического лица (резидента Маврикия) с наличием необходимых знаний и опыта работы в управлении финансовой компании;
  • срок получения лицензии около 6 месяцев.

Требуемые документы:

  • заявка на получение лицензии;
  • организационная структура компании, показывающая состав совета директоров, акционеров, список должностных лиц и других лиц, которые будут нести ответственность за деятельность компании;
  • бизнес-план на 3 года с прогнозом доходов и убытков;
  • проект брокерского соглашения заключаемого с клиентами;
  • руководство по внутренним процедурам;
  • руководство по процедурам борьбы с отмыванием денег;
  • документ с указанием того, как и где компания будет работать;
  • предоставить информацию с указанием профиля и расположения целевых клиентов компании;
  • подробная информация о методах работы компании (график работы);
  • подтверждение наличия торговой платформы;
  • нотариально заверенные копии паспортов;
  • рекомендательное письмо банка с подтверждением открытого счета (как минимум 2 года) и отсутствие задолженностей.

 

Вверх