Лицензия Forex - Мальта

Лицензия Forex - Мальта

С точки зрения выдачи форекс лицензий Мальта является достаточно новой юрисдикцией. Главным преимуществом регистрации своего бизнеса на Мальте и получения форекс лицензии является тот факт, что Мальта – член Евросоюза.

Основные преимущества юрисдикции:

  • государство со стабильным политическим и экономическим климатом;
  • признанная либерально экономическая политика;
  • безупречная репутация страны;
  • открытость экономики;
  • выход на европейские рынки;
  • всемирно известная правовая и налоговая база;
  • срок получения лицензии около 6 месяцев;
  • мальта занимает 33 место из 133 в категории «Развитость финансового рынка».

Органом, несущим ответственность за лицензированием, регулированием и контролем над форекс компаниями является Мальта Financial Services Authority (MFSA). Согласно законодательству страны, при выдаче лицензии MFSA имеет право подвергать лицензиата всех условий, которые комиссия сочтет необходимыми. Условия, которые выдвигаются владельцам лицензии, как правило, основаны на надлежащей защите инвесторов и надлежащей процедуре по борьбе с отмыванием денежных средств.

Следующие виды услуг требуют наличия соответствующей лицензии:

  • управление инвестициями;
  • инвестиционный консалтинг;
  • функционирование многосторонней торговой системы;
  • выполнение поручений от имени других лиц;
  • прием и передача заказов в отношении инструментов;
  • инвестиционный совет;
  • андеррайтинг и пр.

Категории лицензий:

Категория 1.

Категория 1а – владельцы данной лицензии могут принимать и передавать приказы в отношении одного или нескольких инструментов, также предоставлять инвестиционные консультативные услуги.

Категория 1b – владельцы данной лицензии могут заниматься организациями сделок (в качестве агента) или давать рекомендации с точки зрения закона (исключительно для некоммерческих частных клиентов).

Категория 2.

Владельцы данной лицензии имеют право предоставлять инвестиционные услуги, а также принимать на хранение деньги или активы клиентов. Для получения лицензии данной категории размер уставного капитала компании должен составлять 125 тыс. евро. Капитал должен быть внесен на банковский счет до получения лицензии (использовать данные средства запрещено). Компания, имеющая данный тип лицензии должна ежеквартально подавать финансовую отчетность, а также проводить ежегодный аудит.

Категория 3.

Владельцы данной лицензии могут лично распоряжаться финансовыми активами своих клиентов, устанавливать их стоимость. Для получения лицензии данной категории размер уставного капитала компании должен составлять 730 тыс. евро. Капитал должен быть внесен на банковский счет до получения лицензии (использовать данные средства запрещено). Компания, имеющая данный тип лицензии должна ежедневно подавать отчетность обо всех клиентских сделках, а также предоставлять ежемесячную финансовую отчетность и проводить ежегодный аудит.

Категория 4.

Владельцы данной лицензии могут выступать в качестве доверенных лиц или хранителей коллективных инвестиционных схем.

Компания, претендующая на мальтийскую форекс лицензию, должна иметь квалифицированный персонал, зарегистрированный реальный офис на территории Мальты.



Вверх