Лицензия Forex - Австралия

Лицензия Forex - Австралия

Все большей популярности набирает торговля на австралийском рынке Forex. Контролирующим органом, который надзор за всеми видами торгово-валютной деятельности является Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC). Данный регулирующий орган был создан в 1991 году и является независимым государственным органом Австралии.

Игорные компании должны выполнить следующие требования:

  • подтверждение платежеспособности компании;
  • наличие квалифицированного опытного руководства компании;
  • соблюдение необходимых норм;
  • наличие требуемых технологичных и людских ресурсов;
  • необходимо предоставить всю информацию о бенефициарах компании (состояние их материального положения);
  • подать данные об уставном капитале компании;
  • у компании должна быть стратегия развития;
  • у компании должно быть как минимум 2 управляющих, сотрудника с австралийским гражданством, которые должны следить за выполнением требований закона;
  • как минимум один акционер должен иметь опыт работы в австралийской форекс компании;
  • наличие страховки ответственности перед игроками;
  • у компании должен быть зарегистрированный офис на территории государства;
  • в течение месяца после получения лицензии, компания должна назначить аудитора и уведомить об этом ASIC.

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям проводит постоянный контроль над деятельностью игорных компаний. При несоблюдении определенных правил, компания может лишиться лицензии, к таковым можно отнести:

  • не соблюдение законодательства страны;
  • предоставление комиссии неправдивой информации;
  • не соблюдение норм установленных комиссией;
  • предоставление игорных услуг резидентам США;
  • не предоставление услуг клиентам на протяжении 6 месяцев;
  • неуплата государственных пошлин.

Малая компания (к малой относится компания, которая соответствует как минимум двум пунктам: чистые активы компании составляют не более 5 млн. дол.; валовой доход – не более 5 млн. дол.; количество работающего персонала не более 20 человек) обязана подавать финансовую отчетность и отчет независимого аудитора.



Вверх